Московская биржа: ИИ для выявления манипулирования рынком и инсайдерской торговли

Московская биржа запустила ИИ-инструмент, встроенный в комплаенс-процессы на всех этапах расследований. Система обрабатывает сотни тысяч сделок вместе со связанными торговыми метриками, анализирует признаки скоординированных действий участников рынка и формирует аналитические заключения, которые дальше используют специалисты по комплаенсу.

ИИ берёт на себя первичный отбор и подготовку доказательной базы, а эксперт занимается интерпретацией и решением. Биржа заявляет, что внедрение ИИ-ассистентов и автоматизация процессов в горизонте одного или двух лет высвободят ресурс экспертов и позволят направить его на разбор сложных дел. Заявленные бизнес-цели: увеличение количества расследований и сокращение сроков реализации мер контроля.

Биржа обязана выявлять сделки с признаками манипулирования рынком и инсайдерской торговли, но объём операций измеряется сотнями тысяч сделок, а каждое расследование требует ручной работы комплаенс-эксперта. Из-за этого количество расследований ограничено пропускной способностью команды, а сроки принятия мер реагирования растягиваются. Схемы координированных действий участников при этом усложняются.

• Автоматически находить признаки манипулирования рынком и инсайдерской торговли

• Обрабатывать сотни тысяч сделок и связанные торговые метрики

• Выявлять признаки скоординированных действий участников рынка

• Формировать готовые аналитические заключения для комплаенс-специалистов

• Увеличить количество расследований и сократить их сроки

• Нагрузка и масштаб

• Система обрабатывает сотни тысяч сделок вместе со связанными торговыми метриками Качество и эффективность

• ИИ встроен во все этапы комплаенс-расследований, а не в отдельный участок

• Формируются готовые аналитические заключения для специалистов по комплаенсу

• Выявляются признаки скоординированных действий участников рынка Время

• Горизонт высвобождения экспертного ресурса под сложные дела: 1 или 2 года

• Заявленные цели: рост количества расследований и сокращение сроков реализации мер контроля Импортозамещение и compliance

• Решение направлено на укрепление надёжности и прозрачности российской рыночной инфраструктуры